关于政协十二届全国委员会第五次会议
第0115号（科学技术类010号）
提案答复的函

　　您提出的“关于加大学术造假打击力度”的提案收悉，现就教育部业务部分答复如下：

　　一、对高校科研诚信和学风建设提出明确制度要求

　　科研失信的学术氛围会像重度雾霾一样让整个学术界集体窒息，影响学术界的健康发展。科研诚信对于高等学校而言具有特殊重要的意义。不仅是保证科学研究真实性、可信性和学术荣誉公平性的前提，对于塑造广大青年学生诚实守信的价值观、进而引领诚信社会建设具有重要意义。教育部历来重视高校科研诚信和学风建设工作，坚持预防为主，教育与惩戒结合的工作原则。

　　2010年以来，教育部、国务院学位委员会先后出台《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》《关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》《关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见》《学位论文作假行为处理办法》等文件。

　　2016年，教育部首次以部门规章的形式印发《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（中华人民共和国教育令第40号，以下简称《办法》），对高等学校预防与处理学术不端行为做出规定。学术不端行为的类型复杂多样，《办法》主要列举了6类行为，包括剽窃、抄袭、侵占他人学术成果，篡改他人研究成果，伪造数据或捏造事实，不当署名，提供虚假学术信息，买卖或代写论文等。对学术不端行为的调查和分析工作需要综合不同行为、不同原因，区分确定行为性质和应罚性，实事求是、不纵不枉地理性对待。针对学术不端行为的处理方式，《办法》规定，高校可结合其性质和情节轻重，可对责任人给予辞退、解聘，或撤职、开除等处理，与获得学位有直接关联的，或将予以暂缓授予学位、不授予学位或者依法撤销学位等处置。

　　2017年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于深化职称制度改革的意见》，提出“探索建立职称申报评审诚信档案和失信黑名单制度，纳入全国信用信息共享平台。完善诚信承诺和失信惩戒机制，实行学术造假“一票否决制”，对通过弄虚作假、暗箱操作等违纪违规行为取得的职称，一律予以撤销”。教育部将积极配合有关职能部门加大监管力度，进一步加强岗位聘用前监督，岗位聘用后管理，对学术造假行为“零容忍”。

　　二、采取系列有效措施推进高校科研诚信建设

　　学术不端处理机制的完善需要各方面合力，政府和学术共同体分工合作、各司其职。学术不端行为的认定和处罚应当以事实调查为依据，在学术问题的调查、认定上，我们充分发挥学术组织的作用。学术性判断的职责由学术共同体承担，政府的工作重点放在完善程序、督促检查等方面。为防止用人单位可能出现的处理工作推诿塞责、隐瞒包庇、查处不力等情况，2016年教育部又专门印发《中共教育部党组关于强化学风建设责任实行通报问责机制的通知》，加强警示和震慑。

　　高校也制定了处理学术不端行为的规定，严肃查处和曝光了一批不端行为案件，加大对学位论文作假等学术不端行为的惩处力度。据不完全统计，2012-2014年间，教育部学风办共收到各类学术不端行为举报99件，均逐一进行了调查处理；全国高校共受理教师学术不端行为举报500余人次，处理教师450人次。2010-2016年共有146人因涉嫌学术不端被撤销学位。

　　2017年5月以来，针对4月份斯普林格旗下《肿瘤生物学》集中撤稿事件，科技部会同教育部等科研诚信建设联席会议成员部门打出系列“组合拳”，专项治理学术造假。一是制定彻查工作方案，全面开展彻查。采取行政调查和专家评议两条线同步推进，不纵不枉，理性对待。二是研究提出处理规则，统一处理尺度。各部门联合工作组在现行法律法规和部门规章、规范性文件的框架内，共同研究提出处理指导意见，将按照统一尺度，分级处理、有序公布。三是各部门联合行动，启动实施“清网”行动，净化网络环境。封停、禁搜、屏蔽与“代发代写论文、论文买卖”等相关的QQ群、历史信息、网络广告等，取缔、关闭这些第三方中介机构网站、网店，铲断论文发表“灰色产业链”。

　　三、下一步工作安排

　　学术不端行为的发生，有许多影响因素，包括学者个人原因，也包括黑中介的不法行径，以及科技评价手段不完善引发的“铤而走险”等。因此，我们需要针对不同情况，综合施策。

　　一是各方面合力，完善学术不端处理机制。政府和学术共同体分工合作、各司其职。政府的工作重点应放在完善程序、督促检查，学术性判断的职责应由学术共同体承担。形成既有行政管理层面的“零容忍”警戒线，也有学术界自我管理和自我净化的局面。

　　二是督促高校对科研过程可追溯性引起重视，不断完善科研管理流程，从源头上鞭策学者消除不端行为的侥幸心理。高等学校应当建立健全科研管理制度，在合理期限内保存研究的原始数据和资料，保证科研档案和数据的真实性、完整性、可追溯性。

　　三是继续推进评价体系改革，让学者回归治学初心。我国在科技评价、人才评价推进的一系列改革工作，着力于扭转长期以来形成的论文评价以量取胜的局面，各项改革举措将持续推进。

　　四是保持学风宣讲教育工作的良好态势，坚持正面引导，榜样示范，教育警示。加强学术道德建设，提升学者职业荣誉感，增强学术共同体内生动力和自净化能力，共同维护良好学界生态，引领社会风尚。

　　感谢您对教育事业的关心和支持！

教 育 部

2017年9月7日