美国国家科学研究体系

　　内容摘要：？？

　　美国的科学研究开发工作主要是在联邦政府实验室、私人工业公司、高等院校和其他非赢利机构这4大类研究机构中独立进行的。通常联邦政府通过合同招标的形式以及政策调控手段来达到研究合约的实施。本文将介绍这四大类研究机构的构成与特点。？？

　　一、联邦科研领导机构？？

　　长期以来，美国把科学技术看成是实现和保持美国经济增长和未来经济繁荣的关键因素。在美国，国家对科技工作的重视不仅仅体现在资金的高投入和人才的培养上，更体现在总统对国家科技工作的直接领导。在组织结构上，国家的整体科技工作由国家科学技术委员会统辖，但联邦政府在科学技术领域的最高决策权在总统，国家科学技术委员会也由总统亲自挂帅，以加强对科技工作的领导。在总统办公室内设有总统科技顾问委员会和科技政策办公室，为总统处理有关科技事务提供咨询。总统的首席科技顾问相当于总统助理级别，为白宫专职人员，兼总统科技顾问委员会主任及白宫科技政策办公室主任，直接向总统汇报工作并参加国家经济会议和国家安全会议的最高决策。？？

　　国家科学基金会等联邦机构也参与国家科技政策及规划的制定。除了上述机构外，还有许多非官方机构在制定和执行科学技术政策的过程中起着重要的咨询作用。其中包括：国家科学院、国家工程科学院、国家医学科学院、美国科学促进会、各种科学技术协会（如美国大学协会、全国州立大学和赠地学院协会，以及一些主要的大学、高技术公司和协会组织：如电子工业协会、国防工业协会、化学制造商协会）等。它们通过各种各样的途径，为总统和联邦政府在科学技术上提供广泛的咨询服务。？？

　　国家科学院具有双重职能，既是学术荣誉机构，也是联邦政府的科学咨询机构，目前约有1500多名院士，下设23个专业部门。国家研究理事会是其领导机构；由17名理事组成，理事总统提名并任命。国家工程科学院(目前有院士1，500多人)和国家医学科学院(目前有院士1500多人)的性质与国家科学院类似。美国国会在国家科技发展中的作用也相当重要。政府的科技立法草案、重要科技机构的设置、重要科技官员的任命以及科技预算等都需要通过国会参、众两院的审议和批准。目前，众议院设有科学、空间和技术委员会，参议院设有商业、科学与运输委员会。自八十年代以来，除联邦政府外，各州州政府为了本州经济的发展，越来越关注和重视参与本州重大科技计划的管理与运作，但一般并不直接成立研究机构。？？

　　二、联邦政府研究机构？？

　　1.职能部门？？

　　美国联邦政府现共有13个部和50多个独立职能部门，其中大约有17个部或独立职能部门与科学技术关系比较密切。在这17个部门中，尤以其中的6个关系最为密切。美国联邦政府1996年的科研预算总额为720亿美元，其中国防部占54%，卫生与公共事业部占14%，国家航空航天局占12%，能源部占10％，国家科学基金会占3%，农业部占2%。以上6个部门合计，占该年联邦政府科技预算的95％。？？

　　据不完全统计，联邦政府各部门所属的研究单位共有750多个。其中国防部所属陆、海、空三军共设l08个研究试验机构，卫生与公共事业部的国立卫生研究院设有20个研究所或研究中心，国家航空航天局设有9大研究中心，农业部在国内外设有146个试验研究机构，商务部下设国家标准局、国家海洋大气局、专利与商标局、国家技术情报服务中心、国家通讯与信息管理局等科技机构，环境保护局下设14个研究机构。？？

　　2.附属实验室？？

　　在联邦政府所属的实验室中，有一种称为“联邦资助研究发展中心”的机构，这些机构的经费全部来自联邦政府的有关部门，如能源部(它有53家此类机构)、国防部、国家航空航天局以及国家科学基金会等。这些研究机构的人员均为政府雇员。但这些机构的行政管理却由政府以合同形式交由高等院校、私人工业企业或非赢利机构来负责。这些研究机构一般规模庞大、经费充足，主要从事高风险的或长远的研究和开发。？？

　　3.研究经费拨付？？

　　联邦政府的科研经费实际上只有三分之一拨给自己所属的研究单位(其中的四分之一以上又拨给联邦资助研究发展中心)，另外三分之二则以不同形式，主要是以研究合同和研究资助的形式，拨给政府所属以外的研究单位。？？

　　三、私人企业公司？？
　　据不完全统计，美国私人工业企业中目前大约有不同规模的实验室2万个。它们的研究开发活动大致有两类：第一类是联邦政府通过研究合同或采购合同委托企业进行的研究。此类研究开发工作约占工业企业研究开发的三分之一，主要集中在少数工业领域，而且集中在大型公司。第二类是工业企业本身投资进行的研究，范围较为广泛，主要集中在化工、医药、电子、工业仪器和科学仪器等领域。？？

　　大型工业企业在美国的工业研究中起着举足轻重的作用。100家最大公司的研究经费占全国工业研究经费的75％。职工1000人以上的工业企业约占全国工业研究经费的80%。工业公司的基础研究更集中在少数大公司。10家大公司的基础研究就占全国工业基础研究的一半左右。多数大型工业公司都设有中央实验室或研究开发部，拥有雄厚的研究资金、完善的研究设备和众多的科技人员。过去，由于受反垄断法的限制，美国大企业之间很难合作进行研究。美国国会为了增强工业企业的国际竞争力，于1984年通过《国家合作研究法》，为企业之间合作研究扫清了道路。到1987年，在美国司法部注册的联合研究公司达360多家。例如，半导体研究公司由国际商业机器公司、英特尔公司、美国无线电公司等35家公司组成。？？

　　小企业的技术创新近年来也很受重视。美国每年约有6万个小型技术企业创建。据统计，小企每年获得颁发专利总数的60％，其人均技术成果为大企业的2.6倍。在一定程度上，小企业在技术创新和技术推广中比大企业更具有活力。？？

　　四、高等院校研究机构？？

　　美国1992年共有高等院校3638所，但研究工作主要集中在125所研究型大学，其中前40名大学的研究经费占全国高等院校研究经费的52％。美国高等院校的研究支出占学校总支出的比例，1930年只有3.55％，1940年提高到4.04％，1950年提高到10％，1960年高达18％，1970年又回到10％，1980年为9％，目前约为12％。由此可见，科学研究在美国高等院校中的地位日益重要。？？

　　美国大学的研究机构大体上可分为4类：①教学与研究相结合的各院系实验室，全美约有6000多个；②拥有众多专职研究人员的独立研究所，全美约有5000个；③政府在大学中设立的各种研究中心；④企业与大学合作的研究机构。目前在美国高等院校共有19个联邦资助研究发展中心，其中能源部所设最多，以研究经费计算，占75％左右。又如国家工程研究中心，由美国国家科学基金会组织筹建并提供资助，由大学或大学集团进行管理。每个中心在5年内可从政府得到1000～1500万美元资助，同时鼓励工业界对这些研究中心提供资助。从1985年开始兴建，到1990年已建成25个。后来联邦政府又决定，以工程研究中心为模式，在大学创办更多的跨学科的科学技术中心，鼓励大学和工业公司在双方急需的研究领域进行合作。该类中心亦由国家科学基金会提供部分资助，目前已建成100多个。从1985年起，国家科学基金会还拨款2亿多美元，在大学中建立了5个超级计算机中心。例如，设在加利福尼亚大学的超级计算机中心，由19所大学组成的大学集团进行管理。从1973年起，国家科学基金会在大学实施“大学――工业合作研究中心计划”。目前，已建立了45个由国家科学基金会、州政府和工业界共同集资在大学中兴建的此类中心。？？

　　五、其他非赢利研究机构？？

　　此类机构既不隶属于政府部门，又不设在大学或由大学管辖，也不像工业企业那样以赢利为目标。这主要是指各种私人非赢利研究所或公司、博物馆、动物园、植物园、医院以及某些学会和私人基金会等。据不完全统计，美国年经费预算在200万美元以上的非赢利研究机构目前大约有200多个，其中有的年度经费预算高达近亿美元，比较著名的有：国际斯坦福研究所、德拉皮尔实验室、巴特尔研究所、兰德公司、米特公司、麻省总医院等。此类研究机构虽然数量不多，但对美国科学技术的发展很有影响，是其他3类研究机构的有益补充。

　　主要参考资料：？？
　　1.TheCenterforAcademicInterity.2003.CAIResearchHttp://www.academicinterity.org/cairesearch.asp？？
　　2.http://www.edu.gov？？
　　3.http://www.101n.net/us/education/research/system.htm？？
　　4.http://vpf？？web.harvard.edu/budget/factbook/current？？facts？？
　　5.http://www.xmsonger.net/tengtuzi/jxgizi/foreign/？？
　　6.实地调研获得的第一手资料？？

拟稿：刘强　审核：艾方林？？
驻纽约总领事馆教育组？？
二00四年三月十八日