美国高等教育市场准入

――如何在美国开办大学？？

　　内容摘要：美国是世界高等教育服务的出口大国。目前美国高校的外国学生多达58万6千多人，占全球留学生人数四分之一强。外国学生每年向美国经济注入了120亿美元的收入，使高等教育成为了美国第五大出口服务业。

　　开放本国的高等教育市场，美国社会和高教界有二种截然相反的意见。支持者认为此举会为美国高等教育出口带来更加丰厚的利润。反对者认为这样做会对美国传统高等教育的优势造成严重的负面影响。对于外州或外国高校进入美国高等教育市场，美国各州都制定了严格有效的法律和规定。有意设置的高门槛和重视细节的各项法律规定确保了美国高等教育市场有序竞争和成长。联邦、地方政府紧密合作和地方教育认证机构确保教育质量的机制为美国大学发展成为世界一流大学创造了条件。

　　美国是世界高等教育服务的出口大国。教育服务出口的内容丰富，从研究生入学考试（GRE）、托福考试等标准化考试到美国式的管理培训一应俱全。据统计，目前美国高校中的外国学生人数达58万6千多人，占全球留学生人数四分之一强。外国学生每年向美国经济注入了120亿美元的收入，使高等教育成为了美国第五大出口服务业。

　　对于开放本国的高等教育市场，美国社会和高教界有二种截然相反的意见。一类是以联邦商业部、自由贸易倡导者和营利高校为代表的利益集团，他们与部分发达国家一起积极支持美国通过世界贸易组织的服务业贸易协议，推动世界教育服务业市场全面开放。另一类是代表美国传统高等教育利益的美国教育协会、美国州立大学和学院联合会等团体。他们坚决反对为了美国营利性高校的局部利益，向其它国家提供国民待遇并全面开放美国高等教育市场。2003年3月美国教育协会主席曾联名22个高等教育协会，代表全美公立和私立两年制、四年制高校和1500万学生致函紧急约见美国贸易代表。表达他们的反对意见，认为此举会对美国传统高等教育的优势造成严重的负面影响。

　　从法律上讲，外国机构申请办学是可行的，但实际操作中将面临很大的困难。由于高等院校的审批权掌握在州政府一级，州内机构和州外或国外机构在各州申请办学都需要经过各州政府中高等教育主管机构的批准授权。据有关官员介绍，针对外州高校申办高校的法律规定同样适用于外国教育机构进入美国高等教育市场的申请。在调研过程中，各州教育厅或高教委员会的官员均表示在本州办学的申请过程漫长，申请资料要求繁杂，审批过程严格。鉴于申办的难度，他们甚至善意地建议不要轻易淌这道混水。进入美国高等教育市场，面临着投资成本高、竞争对手强、各州地方保护势力大等诸多困难。

　　一个有趣的现象即可说明其难度。由于美国的医学院校招生极为有限，不能完全满足需要。部分美国学生选择到国外攻读医学专业。但是，多年来国外的医学院依旧没有机会进入美国高等教育市场，其他学科的情况也大同小异。最近的尝试者是英国规模最大的大学开放大学(Open University)。该校希望能利用大规模投资进入美国高等教育市场，主要采用远程教学和非传统的教学手段，但项目没有成功。

　　美国东北部新英格兰地区是美国高等教育的诞生地。该地区各州有着发展高等教育的长期实践，有着比较成熟的关于高等教育设立、监督、管理法律和办法。然而在电子政务相当发达的美国，即使在该地区也并不是所有州都将其有关办学的法律和规定上网公布。据新泽西州（新州）高教委员会有关官员介绍，这样做主要是为了避免过多的法律解释和不必要的法律纠纷。目前办学的相关资料只对实际需要者提供。

　　为节省申请办学者和州政府高教主管机构的时间和精力，在有关法律的基础之上，部分州还制定了指导办学者填写申请的办学指南和提交申请需准备的文件清单，旨在帮助办学者在较短的时间内理解法律基本要点和实际操作的规范。

　　一、 高等教育机构定义

　　“大学”、“学院”和“神学院”在美国各州是具有特定含义的词汇。一般而言，学院包括2年制和4年制学院。2年制学院提供副学士学位，其毕业生可以转学至4年制学院或大学进一步深造。大学在达到对4年制学院的各项要求的基础上，还必须提供至少3个专业以上的职业性学科（如法律、医学、会计专业等）的研究生教育项目和至少2个学科以上的博士教育项目。相比之下，大学更加重视研究生教学，并为研究生项目提供充分的师资、设施和资源。

　　学院申请更名为大学，一般需要满足大学各项要求达5年并经各州高教主管机构的批准许可。变更校址、扩大规模和所办高校未来增加课程、授予学位都需要另行申请。神学院或以宗教教育为主的学院不能申办大学。

　　二、 申请办学的基本程序

　　1.办学方与各州高教主管机构联系并进行首轮会晤。前者说明办学的基本思路和规划，教育厅官员说明政府对拟办院校的基本要求，并向办学方提供办学相关的法律文本。

　　2.办学方与州高教主管机构进行第二轮会晤，进一步了解办学方的办学意图，明确办学方切实理解了本州的相关法律和规定。会后教育厅或教育委员会向办学方发放正式申请表。

　　3.接到申办方递交申请材料45个工作日后，州高教主管机构会决定有无实地考察的必要并通知申办方材料是否完备。如主管机构认为必要，将挑选双方认可的高教专家组成评估委员会，对办学申请进行评估，时间一般为30个工作日。新州高教委员会这一程序的实施办法是将办学者的申请提纲转发至新州所有高等院校，并请各校在60天内提出自己的意见。60天后，高教委员会官员与一名申办院校和委员会行政主管共同接受的外部顾问共同评估上述材料。

　　4.评估委员会将评估报告发给申办院校，申办方需就有关问题在30个工作日内（也可申请延期）给予书面答复。在麻萨诸塞州（麻州）情况略有不同， 麻州高教委员会要求申办方在主校区和拟办学校所在地主要报纸上连续3周发布消息，通知听证会的有关安排。

　　5.听证会后，高教主管机构进一步研究听证会收集的公众意见和资料、评估委员会工作报告、办学方反馈并投票做出最后决定。

　　6.被否定的办学申请可以在收到书面通知30天内，向本州法院提出诉讼。

　　7.被批准的办学申请也不是一劳永逸。一般而言，州外院校办学的许可有效期为1至5年，第一次的申请许可有效期则为3年。具有研究生、本科学位资格的办学单位并不自动具备开办副学位教育项目的权利。被批准的办学资格不能转让。

　　三、 申请办学需要准备的材料

　　1.申请报告。办学方详细说明办学必要性、办学宗旨、远期规划、组织管理、学校财政、教师、图书馆、学生服务、校舍准备等情况。

　　2.美国联邦教育部承认的地区认证机构认证书和认证报告复印件。

　　3.向地区认证机构提供的年度报告或类似资料。

　　4.所有拟教授课程的教学大纲。教学大纲应说明课程目标，基本要求、培养目标与评估、考试程序。

　　5.如果申请办学项目需要被联邦教育部认可的地区或专业认证机构的认证，申办方须提供该机构的认证标准和有关文本。

　　6.州内办学邀请方邀请州外或国外办学方在本州特定区域、领域办学的正式邀请函。州内办学邀请方说明拟办学的特定领域、邀请对方提供教育服务的具体原因、和自身承诺提供的设施和义务。

　　7.办学双方就州内合作方拟提供的办学设施、服务和图书馆、教室、宿舍资源和州外合作方为上述设施和服务提供的补偿所签署的备忘录。备忘录应当包括中止协议执行的所有条款。

　　8.申办院校拟对外发行的正式名录或招生简章。内容包括办学宗旨、认证情况、校历、入学标准和程序、课程说明、教师任职资格和评估办法、学费和退款政策。

　　9.申办院校的长期规划。该规划需要提供实据切实说明学校拥有足够的物力、人力和财力资源实现长期规划的各项目标。计划需要说明工作重点、资源分配方案、目标责任安排和完成时间。

　　10.院校法人机构文本复印件。

　　11.指导院校运营的规章制度文本。

　　12.院校董事会章程，该文件应当说明董事会职责、责任并规定董事会人员组成、从事职业、任命方式和董事会常设机构和顾问委员会的细则。

　　13.院校组织图。

　　14.如院校主管或州内合作方已确定，请提供简历。或岗位职责说明。

　　15.由外部审计员提交的申办院校过去3年的年度财务报告。

　　16.预算表（附件一）。

　　17.申办院校长期财务计划。

　　18.教师简历。内容包括所获学位、获得学位的时间及院校名称、专业和副修科目和所教 授课程要求的必要的教学经验、参与科研项目情况、发表作品和其它有关信息。

　　19.教师职责量化表。（附件二）

　　20.教职员手册。

　　21.教职员相关规定和工作日程。

　　22.图书馆馆长简历或岗位任职资格说明。

　　23.图书馆图书借阅规定。

　　24.入学登记表。

　　25.学生手册。

　　26.学生成绩单样本。

　　27.拟申办院校主校区已毕业学生就业表现、实绩追踪报告。

　　四、美国管理高等教育市场准入的主要特点

　　1.联邦、地方利益高度统一、分工明确

　　美国联邦政府和地方政府在维护美国高等教育市场方面利益高度统一。美国各州高等教育主管机构制定了高等教育准入的严格法律和细致缜密的规定，这些法律和规定经过长期的实践的检验，能够确保美国各州高等教育市场的基本质量和正常秩序。同时，联邦政府在世界贸易组织谈判中也在主动出击，追求最大的国家利益。根据资料显示，美国在世界贸易组织谈判中所推出的方案要求其它145个世贸成员国全面开放高等教育、培训和成人教育市场，给予美高校国民待遇。但同时坚持美国联邦和州政府的资助只提供给美国高校，政府提供给学校的奖学金或助学金也只有美国公民可以申请。另外，美国还坚持保留传统上本州和州外学生不同学费标准的政策。美国依旧不放弃高等院校决定入学政策、制定学费标准、课程设置和内容的自主权。

　　2.质量为本，切实维护学生利益

　　在美国，监控高校基本办学质量的主体是以新英格兰地区大学和学院认证委员会（New England Associate of Colleges and Universities）为代表的6家地区认证机构和其它学科认证机构（如针灸和东方医学等认证机构）。美国联邦教育部认可的6家地区认证机构分别是新英格兰地区、西部各州、南部各州、西北各州、中北部大学和学院认证委员会。这些民间认证机构通过长期实践，建立了较为成熟的高等院校评估标准和程序。美国各州规定申办高校首先必须申请成为上述机构的会员，缴纳年费，定期自我评估和接受这些机构的评估。这些民间机构的工作可以保证在美成立的高校能够达到基本合格的学术标准和质量。

　　此外，麻州在批准院校首届毕业生毕业前会进一步评估学生在校期间所受教育是否达到质量标准，决定是否授予申办院校学位授予权。

　　3.设立高门槛制度 ，高教主管机构全程管理

　　美国对于外国在美办学设立许多先决条件。如宾州教育厅特别要求高校申办者提交申请前，保证在所有债务和固定投资以外，保有不少于50万美元的受保护基金，该基金只能用于改善教学。特殊院校如神学院或慈善机构资助的院校，需要有等额的基金用于相同目的。同时规定至少有8名全职教授负责教学。人文、考古、文学或科学（不包括医学院和法学院）的专科学院，至少3名全职教授负责教学，2名或更多的教师协助教学。

　　另外，尽管地区和专业认证机构能够保证办学的基本质量，高教主管机构依旧事无巨细，在下列方面严格把握高教市场准入标准。

　　1) 申办院校主校区过去5年是否被认证机构调查、暂停或被取消认证资格。

　　2) 办学方需根据学生、劳动力市场需求、市场人口调查、商业市场调查、劳工部公布数据和人口普查数据提供令人信服的办学市场和需求信息报告。需提及本州其它公私立高校或临近州高校的基本状况，证明拟办院校学术独特性和不可复制性。

　　3) 如果拟开办的课程或学位项目包括实践或临床实习内容，需递交与承诺提供上述实践机会的合作方达成的协议文本。

　　4) 拟办院校如面临关闭或计划合并，办学方需提前报告州高教主管机构并提供相应正式文件。采取切实措施保证在校学生转学，妥善保管学生相关的档案。

　　5) 说明办学项目怎样符合本州高等教育发展长期规划。

　　6) 对于停止招生一年的学位项目，办学方需提前60天通知高教主管机构将其列入淘汰专业清单，办学方可以申请延期2年。

　　7) 治校过程中各有关利益团体如师生如何参与。

　　8) 如拟办院校附属于宗教团体，详细表述这种关系的实质。

　　9) 学校纳税资格说明。解释办学前3年内预算显著的增减和经审计的前3年的财务报告。

　　10) 说明拟购买的保险种类、保险涵盖内容。

　　11) 全职教师、兼职教师数量、来源。

　　12) 教师任职资格、表现、业绩评估办法，教师工资福利、进修、责任、任职条件、提级、解雇的人事政策。

　　13) 制定教职工组织的相关政策，教职工大会召开的频率。

　　14) 确保学术自由的原则、政策和办法。

　　15) 说明师生怎样参与图书馆政策和采编过程的决策。切实证明师生能够充分利用主校区的图书资源。

　　16) 确保女性和少数民族等特殊人群入学的相关政策。

　　17) 学费、杂费和退款政策。助学金政策。

　　18) 学生参与治校的程度和方式。

　　19) 便于残疾人利用的学校设施无障碍化计划。

　　4.根据受益的原则，明确收费标准

　　世界上没有免费的午餐，在美申办高校一样明码标价。拥有哈佛大学的麻州高教委员会规定，本科项目首次申请费2千5百美元，新增的本科项目1千美元。研究生项目首次申请费3千美元，新增项目1千美元。除此之外，麻州还要求申请者支付评估委员会旅费、住宿费等其它相关费用。宾州教育厅官员则明确表示，申办过程所需的各项费用由申办者承担。

附件一：预算表

收入	第一年		第二年		第三年
	美元金额	百分比	美元金额	百分比	美元金额	百分比
1.学费收入（叙述性说明学费/学分、课时比）
2.学生费用
3.其它（叙述性说明）
教育活动和一般收入总和
4.学生资助收入
收入总额
支出	美元金额	百分比	美元金额	百分比	美元金额	百分比
5.工资
6.福利
7.差旅
8.图书资源
9.学生服务
10.实习工厂运行和维护
11.计算机/固定资产
12.印刷/复印
13.其他（叙述性说明）
14.学生资助
支出总额

 

　　附件二：教师职责量化表

教师姓名	课程名称及编号	学期学时、学分数	选课学生数	教师状况（全时/兼职）	学期全职教师总授课学时数	是否超工作量全职教师其它工作内容
例：吉姆.史密斯	经济学203-经济思想和问题	3	15	全职	12学分	否

　　主要参考资料：

　　1.宾西法尼亚州教育厅调研

　　2.麻萨诸塞州高教委员会调研

　　3.新泽西高等教育委员会调研

　　4.纽约州教育厅调研

　　5.美国教育协会主席致美国贸易代表信件

　　6.GATS, Trade and Higher Education, 2003, by Dr. Jane Knight

　　拟稿： 贺长中  审核：艾方林

　　驻纽约总领事馆教育组  2004年2月15日