美国高校资格认定：探析与思考

　　内容摘要：本文所论“资格认定”，其对应的英文词为“Accreditation”。就美国教育而言，Accreditation专指有关机构按照普遍接受的原则、标准和程序，通过定期检查和评估，对学校和专业做出资格认定，以保证教育质量。通过资格认定的学校，所授文凭和学位方可得到社会的承认。

　　一、美国高校资格认定概况

　　根据美国高等教育年鉴(2002～2003)统计，美国共有高等院校4182所，大致分为4类：职业或技术院校(Vocational or Technical lnstitute)、初级或社区院校(Junior or Community College)、四年制学院(College)、大学(University)或理工学院(Institute of Technology)，其中又分作四年制或两年制的公立和私立院校，种类繁多，数量庞大，教育质量参差不齐。加之联邦宪法赋予了高等教育相当大的自主权和独立性，禁止教育部等政府机构直接管理或控制高等院校，使得高等院校资格认定尤为重要。

　　与世界上大多数国家不同，美国的高校资格认定基本上由非政府机构承担，关键的职能由经过具有公信力的认定机构来完成。这些认定机构必须由美国联邦政府教育部或美国高等教育资格认定委员会(简称CHEA，民间机构)认可。而美国教育部与CHEA认可的某些标准不尽相同，美国教育部的目的在于保证为学生提供的联邦学生贷款基金能够购买到相应质量的高等教育，更类似于为公众提供的消费保护。CHEA是由美国大学自发组成的民间非营利组织，更为偏重于教育质量，其宗旨是通过认可高等教育认定机构，促进学术质量的提高，为学生和家长、高等院校、赞助团体、政府和社会服务，并主张高等学校通过参加资格认定来加强自律，提高高等教育质量。

　　目前，美国已经形成完整的高校资格认定体系。需要指出的是，在此体系中，联邦政府并不直接参与高校的资格认定，但自二战结束以来，政府在决定高校经费划拨和资助时要考虑其是否通过资格认定，因此在很大程度上已将高校资格认定从自愿转变为必须。换言之，高等院校必须通过资格认定向社会和公众证明自己的资质水平，同时获得申请政府资助的通行证。

　　根据CHEA的统计，2000～2001年由美国教育部认可的认定机构有57家，CHEA认可的认定机构有59家，其中38家是获得教育部与CHEA同时认可的，这些认定机构可分为三类，第一类是区域性认定机构(各负责一个地理区域)。目前全美共有六家区域性认定机构，主要对学校整体资质进行认定(Institutional Accreditation)，如校区建设、图书馆规模、财政收支平衡、教育质量、行政管理水平等。目前接受这类认定的院校共有2932家，其中98％的为授予学位的非营利院校。第二类是专业或行业认定机构，主要对专业或专业院校进行认定(Programmatic Accreditation)，目前，共有17600个专业或专业院校通过此类认定。第三类是全国性认定机构，主要认定其它类别的教育，例如职业教育、私立教育、继续教育、远程教育和神学教育，接受此类认定的高校目前已有3419家。

　　三类认定机构中第一类与第二类在美国最为普遍，而且也最具影响力，也比较接近我国情。本文将以最具代表性的美国区域性认定机构和专业认定机构为例，介绍和分析其特点，以图对我高教改革与发展提供借鉴。

　　二、区域性认定机构

　　目前，经过美国教育部认可的区域性认定机构共有六家，称其为区域性，主要是指其各负责美国某一地理区域内院校的认定。六大区域性认定机构均属于私营非营利机构，不存在级别差异，并设下属部门分别负责中小学和高等院校的资格认定，其中对高校资格认定的运作方式大同小异。为了对美国区域性认定机构进行全面的了解，笔者专程走访了美国南方院校协会，并约见了其主要负责人。现以该协会为例探析美国区域性认定机构的运作方式。 1.组织结构

　　美国南方院校协会(Southern Association of Colleges and Schools，简称SACS)下属的高等院校委员会(Commission on Colleges)负责南方11个州(Alabama，Florida，Georgia，Kentucky,Louisiana，Mississippi，NorthCarolina，SouthCarolina，Tennessee，Texas，Virginia)以及拉丁美洲高等院校的资格认定。委员会设立高校代表大会(College Delegate  Assembly)，由各会员单位推荐一名投票代表，一般为会员单位的校长，由代表大会选举出由77名会员组成的高校委员会，根据其既定标准、政策和程序，对院校的认定结果作最终裁决，并选举行政理事会在大会休会期间代理职责，在必要时指定特别调查委员会，审批认定政策与程序。由13人组成的行政理事会，在委员会和大会休会期间代理职责，负责解释委员会的政策与程序，审核委员会预算，对委员会的首席执行官进行年度考评，审核委员会的宗旨和目标，完善认定程序并监督特别委员会和常设委员会的工作。

　　2.认定的原则和宗旨

　　高校委员会十分重视自身建设，为了进一步完善委员会的认定政策与程序，1999年开始重新审订其认定标准，2001年6月向77人委员会正式提交了名为《认定原则：提高质量的基础》的报告，并已获得代表大会通过。该报告对委员会的原则、核心要求、综合标准、政府规定等四部分作了修订和详细论述。委员会明确其认定的两大原则为：诚信与提高质量。对学校进行资格认定的第一步就是考察学校的诚信度以及是否努力提高质量。此两项原则是委员会与高校之间关系的基础，是进行认定的前提。其中诚信是核心，要求高校之间以诚相待，不能对公众故意隐瞒信息、提供错误信息或者不及时提供信息，任何一种情况都可能直接导致委员会否认其诚信度，.取消或否决学校的认定资格。委员会要求高校不断努力提高学术及服务质量，为教学和研究提供理想的环境，这也是其认定的宗旨所在。

　　3.认定的程序 

　　首先成员学校或申请学校定期进行自查，要求吸纳行政管理人员、教师、职工、学生、董事会及其他相关人员的参与。通过自查检验学校是否按宗旨进行办学，是否符合高校委员会对成员的要求。自查之后，委员会将派专家组进驻学校进行为期4天的实地考察，对学校进行全面的评估，然后向高校委员会提交正式报告；对学校不符合资格认定条件的问题提出意见，同时还提供建议，要求学校对报告中的意见部分逐条回答，并说明改进措施。高等学校委员会十分重视学校的后续改进工作，要求学校针对自查和专家考察中指出的不足，并向委员会报告学校改进情况。委员会坚持监控学校，直到学校通过审查为止。

　　4.认定的范围

　　认定的范围包括学校宗旨、教学项目、教师、图书馆与学生资源、学生事务处理与服务、财政情况及学校设施。

　　三、专业性认定机构

　　专业性认定机构是经美国教育部或CHEA认可，对高校的某一专业或学科进行评估的非营利私营组织。其以行业或专业划分，主要是由相同或相关专业协会组成，更像一个行业或专业的联合会或行会，采用同行或专家评价的办法来保证该专业的教育质量。

　　美国工程技术认定协会(Accreditation Board For Engineering And Technology，简称ABET)是专业性认定机构的一个典型代表。ABET经高等教育认定委员会认可，已有70多年历史，共有31家工程技术方面的专业和技术团体组成，领域分别涉及环境、绘图、宇航、化学工程、工业卫生、核技术、农业技术、土木工程、冷热技术、机械工程、生物医学工程、计算机、电气与电子、仪器与自动化、陶瓷技术、汽车工程、制造、地矿、海洋工程、石油工程、金属材料等等方面，几乎涵盖了工程与技术的所有门类。该委员会至今共已对全美550所高等院校的2500个学位计划进行认定。ABET还分别与澳大利亚、加拿大、香港、爱尔兰、新西兰、南非、英国等国家和地区的类似协会签署了多国合作协议，互相承认认定结果，使得该组织已经成为一个国际知名的权威专业认定机构。

　　1.组织结构

　　ABET设董事会。董事会由ABET行政管理人员(总裁、新任总裁、秘书长、财长)、上任总裁以及每个会员协会至少1个最多3个代表组成，董事会下辖四大专业认定委员会，如工程认定委员会、技术认定委员会、计算机认定委员会和应用科学认定委员会。另外，还有工业咨询委员会、国际合作委员会、行政委员会等，负责董事会的日常运作及对外联系。

　　董事会负责建章立制，任命各委员会成员，审批修改主要政策、年度预算、章程，监督项目执行，以符合ABET的宗旨。董事会每年要召集一次年度会议暨ABET年会，由董事会提交年度项目进展报告、财政报告以及财年预算。重要事务由董事会投票表决，如认定程序、标准、对认定结果的申诉、各认定委员会的人事安排等等。

　　所有教育机构内工程学科的认定，都由董事会分设的四大认定委员会执行，鉴认委员会提出有关认定的政策、程序和标准的建议，提交董事会审核并修改。鉴认委员会根据董事会批准的认定政策、程序和标准对认定过程实行监督，并决定最终结果。所有有关认定的申诉由董事会负责受理。为了保证各委员会与董事会的沟通，董事会或行政委员会中都会有成员兼任某一认定委员会的不投票成员，每一认定委员会的主席又是董事会中的不投票成员，以此加强董事会与各专业鉴认委员会的联系。

　　2.认定原则与宗旨

　　ABET的主要宗旨为，通过组织实施对高校相关专业学位项目的认定，帮助学术机构提高和促进工程学科的教育质量。 

　　3.认定程序

　　学校的有关专业申请认定，首先向ABET提出申请，自查后须提交自查报告，然后由ABET组成考察组对学科进行实地考察，并完成考察报告，经修订后反馈到学校，由学校按照其中所提建议和意见进行整改，最后提交ABET，然后由认定委员会开会裁决，并通知学校认定结果。

　　4.认定范围

　　ABET认定的范围包括学生、学科教育目标、学科产出及评价、专业人员构成、教师、设施、财政情况及学科学术标准。

　　四、美国高校资格认定的主要特点

　　1.建立公正的认定诚信体系

　　美国十分重视认定诚信体系的建立，不仅是接受认定的院校需要建立诚信，执行认定的主体更需要高度的诚信。南方院校协会执行主任James Rogers先生在其2002年年度报告的刊首语中以美国安然公司为例，要求委员会自我反省：“我们是否能够不辜负公众信任和信心，认定本地区的高校并保证质量?我们是否有一套要求院校做到最好的标准要求?我们是否有预防认定决策过程中发生利益冲突的政策和程序?”。正是因为认识到诚信对于院校及公众的重要性，南方院校协会多年来注重不断完善具有高度诚信的认定政策和程序。例如：为避免利益冲突，高校委员会委员不能对本州的院校行使投票权；所有委员会委员在认定高校前，必须接受询问，问题包括是否从该校毕业，是否为该校担任顾问，是否有亲属在该校入学，是否申请到该校工作等等；参加实地考察的评估员不能参加对该院校的复核；到高等院校做演讲或报告时，委员会所有成员均不能接受名誉职位，包括名誉学位。委员会还要求，一旦有影响认定程序诚信度的问题出现，委员会将以最快的速度进行处理，保证认定过程的公正，而且不能在原则上有丝毫妥协。

　　美国认定机构虽为民间组织，但是以提高教育质量为目的，对学校的认定非常严格。例如，南方院校协会对于不合格的院校进行制裁，分别为延缓、警告和通知书三种，其中通知书不公开，而警告和延缓制裁将向社会公布。对缺陷很大的院校更为严厉，如果是会员学校，则取消认定资格或退回认定申请，如果是申请认定的学校，则取消申请资格或退回认定申请。到2002年6月止，该委员会共认定高等院校785所，1997年6月至2002年6月五年间，共制裁院校158所，占所有认定院校的20％，其中60％(94所)为私立院校，40％(64所)为公立院校。

　　正因为认识到诚信的重要性，美国高校资格认定机构从自身做起，严格要求诚信制度建设，对提高美国高校的教育质量和科研水平起到了重要作用。

　　2.建立科学的认定标准

　　科学的认定标准是认定体系是否权威和专业的重要保证，美国高校资格认定体系制定认定标准都有一套严格的程序，保证了其科学性和权威性。例如，为了修订完善认定标准，南方院校协会提前两年便指定了由13人组成的筹划委员会，对原来的认定标准进行审核。筹划委员会又任命三个小组分别负责标准制订、质量提高的方法以及外部审核程序，新的认定标准不仅对旧的标准进行修改，而且还增加了很多新的条款。首先，认定标准具有广泛的代表性，修订期间吸纳了高等院校以及有关各方的意见，先后召集了两次年度大会、六次地区大会和两次问卷调查，把标准的局限性降到了最低。其次，认定标准具有很强的应用性，标准的描述尽量详细，避免粗、大、空，使得院校在自查时有对照，委员会在审核有凭据。其三，认定标准具有针对性，认定委员会考虑到了学校的不同特点及不同层次，将高等院校分为六个层次，分别是：一级：最高授予学位为准学士学位；二级：最高授予学位为学士；三级：最高授予学位为硕士；四级：最高授予学位为硕士，并可授予教育专业学位：五级：最多只能授予三个或以下专业的博士学位；六级：可授予四个或更多专业的博士学位。故不同层次的学校能够找到对应的标准。专业性认定机构制定认定标准有同样严格的程序，首先由ABET的委员会议各成员协会拟订一般标准和学科标准，由各认定委员会提交给董事会。再由董事会审核批准。

　　3.加强教育行业的自律

　　如前所述，美国各级政府都很少直接干预高等学校的管理，除了利用经费划拨进行宏观调控外，其它一切都由高校自行管理。美国的高等教育的总体质量和水平能在世界上获得如此广泛认可，最主要的原因是其形成的行业自律。美国高等教育行业自发成立的民间组织在促进高教发展和质量建设方面发挥了重要作用。

　　CHEA的首要任务就是通过自愿接受认定，提倡高等教育机构的自律。美国高教行业的自律主要表现在：其一，自发成立组织。1996年，由全美1603所高等院校投票决定是否成立高等教育资格认定委员会，其中94％表示赞成，充分表达了高等院校的自律意识。其二，自愿接受认定。参加资格认定是高等学校的自愿行为，每一成员学校必须接受认定的原则、宗旨和各项标准。其三，自查自纠。资格认定的过程中，组织高校内部行政管理人员、教职员工、学生和用人单位对学校进行自查是认定的核心，自己发现问题，自己改正不足，并且根据认定机构提出的意见和建议进行自我调整和自我提高，这也是资格认定的最终目标。

　　五、关于我国加强高等教育质量评估的几点建议

　　目前，我国高教质量评估和认定工作主要由政府主管部门承担。这种相当于高校资格认定的评估工作始于1994年，主要针对本科教学，在历史上对于保证高校教学质量，提高办学水平起到了推动作用。但是，随着高等教育大众化程度的深入、规模的扩张和办学体制的多样化，对高校的资格认定的要求也越来越高，建立新的评估体系刻不容缓。通过以上对美国高校资格认定的介绍与分析，我们可以看到，美国的高校资格认定与其经济基础和社会制度密切相关。我国国情与美国不同，仍然处于计划经济向市场经济体制的转型时期，在意识形态依然重要的教育领域，政府给予的指导和管理要深入和具体的多，因此，如何借鉴美国模式的经验，为我国高校资格认定开辟出新的道路，是教育工作者应该思考和探索的问题。 1.提倡民间认定，减少政府干预

　　在当前高等教育迅猛发展的形势下，高校资质评估和认定工作以政府为主体己经暴露了很多缺陷。例如，政府是高等教育的投资主体，根据评估结果而进行投资倾斜，造成强者愈强，弱者愈弱，评估与投资恶性循环，不利于高校间公平竞争，亦不利于高等教育整体质量的提高；政府组织认定工作繁重，效率低下，干预过分具体，影响评估结果的权威性和公正性，并且极易滋生腐败；高校接受认定是政府强制行为，高校疲于应付，很难在较高标准上进行自律，无法达到提高质量的最终目的等等。

　　目前，国家教育主管部门应尽快提倡高校自发成立独立的高校资格认定民间机构，由政府对其资信认可并给予政策指导，同时给予其自主权。由认定机构组织社会各界(包括教育专家、教师、学生、学校职员、学生家长、用人单位)完成认定体系的建设，包括从标准制定、实施到决策、评审过程，使高校资格认定成为高等教育界及社会各界共同参与、共同决策的大事，以期对高校的教育质量和管理实行有效的监督。在此方面似可借鉴美国模式成立负责高校资格认定和专业资格认定的两大民间认定体系。

　　2.坚持质量原则，树立认定权威

　　我国高等教育面临着如何保证教育质量与扩张高校规模、开发市场经济效益等方面的突出矛盾。政府部门放开认定管理后，如何利用认定体系一方面按照政府规划保证教育适度超前发展，另一方面又能坚持质量第一的原则，是建立认定体系最为复杂的课题。首先，应树立认定权威，认定机构应以建立科学的认定标准以及严格的认定程序为中心，加强自身诚信体系建设，扩大认定的社会影响，树立认定权威。其次，应吸收社会各界参与认定，政府部门应率先以多种方式利用多种机制支持认定机构，例如：在划拨经费、提供学生贷款、分配教育资源方面，参照认定机构的结果。认定机构也应主动向社会公开认定程序和认定结果，为学生、学生家长、中等学校和用人单位提供结果，作为入学、升学、聘用、晋升等参考，这样一来，教育质量高、获得认定的高校就能吸收更好更多的生源，教育质量欠缺的高校就会面临来自社会和市场的压力，在认定机构的帮助下，主动改进和提高质量，从而达到认定与社会、市场紧密结合，多层面监督和改进高等教育质量的目的。

　　3.增强诚信意识，加强高校自律

　　目前我国高等教育的诚信度已经成为影响高教声誉的重要因素，政府主管部门应制定政策，鼓励诚信，弘扬正气，打击学术欺诈和学术腐败，警惕教育功利主义，创造一个有利于建设良好高教诚信体系的政策环境。认定机构也应以鼓励学校自查自律为中心任务，以促进高等教育质量为最终目的，以5年左右为周期，要求学校进行师资、专业、学科自查，最后由认定机构组织外部考察团，对不足之处提出批评意见和建议，敦促整改，逐步创立一个以高校自查为主的认定体系，形成诚信、自律的良好风气。

　　我国高等教育的改革和发展正处在历史上的最重要时期，但是，无论高等教育如何发展，质量是生存的基础、发展的基石。因此，建立具有中国特色的高校资格认定体系刻不容缓，这对保证高等教育大众化过程中避免许多新问题有重要意义。尽管中美国情不同，两国高等教育体制差异较大，但美国高校资格认定制度中有许多理念、方法和手段值得我们学习和借鉴。

　　（驻休斯顿总领馆教育组供稿）